2025年证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》题库【历年真题＋章节题库】

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第一部分　历年真题
- 2023年证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解
第二部分　章节题库
- 第一章　证券市场基本法律法规
  - 第一节　证券市场的法律法规体系
  - 第二节　公司法
  - 第三节　合伙企业法
  - 第四节　证券法
  - 第五节　证券投资基金法
  - 第六节　期货和衍生品法
  - 第七节　证券公司监督管理条例
  - 第八节　证券公司风险处置条例
  - 第九节　私募投资基金监督管理条例
- 第二章　证券经营机构管理规范
  - 第一节　公司治理、内部控制与合规管理
  - 第二节　证券公司风险管理
  - 第三节　投资者适当性管理
  - 第四节　证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
  - 第五节　证券公司信息技术管理
  - 第六节　证券公司网络和信息安全管理
- 第三章　证券公司业务规范
  - 第一节　证券经纪
  - 第二节　证券投资咨询
  - 第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  - 第四节　证券承销与保荐
  - 第五节　证券公司融资融券及其他信用业务
  - 第六节　证券自营
  - 第七节　资产管理业务
  - 第八节　证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
  - 第九节　其他业务
- 第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任
  - 第一节　证券一级市场
  - 第二节　证券二级市场
- 第五章　行业文化、职业道德与从业人员行为规范
  - 第一节　证券行业文化建设
  - 第二节　证券公司及其工作人员廉洁从业规定
  - 第三节　证券市场诚信管理及禁入措施
  - 第四节　从业人员行为规范

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